법률사무소 리바이어던펀드솔루션랩
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등록 상담 신청
역외펀드 금감원 등록 대행

해외 GP를 소개해 주시면금감원 등록부터판매보고까지저희가 맡습니다.

첫 미팅에서 26개 항목 서류 체크리스트를 드립니다. 공증 전 서류로 담당자 사전 검토를 먼저 받고 매주 진행 상황을 판매사와 GP에게 함께 보고합니다.

금융감독원 선임조사역 출신 정영조 이사가 서류를 보고 법률사무소 리바이어던이 위임장의 수임인이 됩니다.

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어두운 책상 위의 놋쇠 나침반과 펀드 서류, 만년필
왜 지금 시작해야 하는가

국내 클로징 일정에서가장 오래 걸리는 구간이 금감원 심사입니다.

해외 사모펀드는 자본시장법 제279조에 따라 금융감독원에 등록되기 전에는 국내 투자자에게 권유할 수 없습니다. 최근 경험으로는 착수부터 등록까지 3~5개월이 걸렸고 담당 조사역의 업무량에 따라 크게 달라졌습니다. 국내 기관의 클로징 일정이 잡혀 있다면 GP 서류가 완벽해지기를 기다리지 말고 지금 시작해야 합니다.

  1. 01착수·체크리스트
  2. 02서류 준비·번역
  3. 03미공증본 제출
  4. 04공증본 보완
  5. 05질의 대응·등록
이런 분들이 찾아오십니다

판매사, 운용사, 에이전트.

01

증권사 해외펀드 판매 담당

해외 GP를 국내 기관에 소개했고 GP 쪽에 "한국 대리인과 금감원 등록이 필요하다"고 알려야 하는 상황입니다. GP 서류를 대신 챙기고 일정을 관리하면서 모든 연락에 판매사를 CC로 넣어주는 대리인이 필요합니다.

02

국내 운용사·자문사 상품기획

해외 운용사와 협업 상품을 만들면서 해외 비히클의 국내 등록 여부와 범위를 먼저 확인해야 합니다. 등록이 필요한지, 병행펀드는 어떻게 되는지 서면으로 받아두려는 분들입니다.

03

플레이스먼트 에이전트

해외 GP와 국내 LP 사이에서 딜을 만들고 있고 등록 일정이 본인의 실적과 직결됩니다. 금감원 담당자와 실제로 통화하고 그 내용을 그날 공유해 주는 대리인을 찾고 있습니다.

진행 절차

네 단계로 진행하고창구는 하나입니다.

전체 3~5개월이 보통입니다. 날짜를 약속하는 대신 담당자에게 들은 상황을 매주 그대로 전달합니다.

  1. 1주

    사전진단

    펀드 구조와 관계사 파악, 등록 대상 비히클 판단(병행펀드는 보통 제외), 구조에 맞춘 26개 항목 서류 체크리스트 발행.

  2. 2~5주

    서류 준비

    무처벌·무업무정지 확인서 템플릿 제공, 관계사별 문구 검토, GP 서명용 등록신청서·Pre-Checklist 영문화, PPM·LPA·보수합의서 국문 번역.

  3. 5~9주

    제출과 공증

    미공증본을 먼저 제출해 담당자와 협의를 시작하고 그 사이 GP가 일괄 공증·아포스티유를 마칩니다. 공증 원본은 보완 제출합니다.

  4. 9주 이후

    심사와 등록

    담당자 주간 팔로업, PPM·LPA 해당 페이지를 표시한 질의 답변서, 보완 서류 제출, 등록 확인. 이 구간의 기간은 금감원 상황에 따릅니다.

맡는 업무

GP의 펀드 서류에서등록 완료까지 전부.

  • 등록 범위 판단

    등록이 필요한 관계사와 비히클, 전문투자자 한정 판매 시 적용되는 완화 요건(시행령 제301조 제3항), 담당자가 요구할 가능성이 높은 자료.

  • 서류 준비 지원

    체크리스트 관리, 확인서 템플릿, 서비스제공사가 자문사의 모회사인 경우의 문구, 12종을 한 번에 공증하는 일괄 공증 진술서.

  • 번역

    GP 서명용 등록신청서·Pre-Checklist 영문본, PPM·LPA·법인등기부·보수합의서 국문본과 담당자용 페이지 대응표.

  • 등록신청

    등록신청서, 주요내용 요약, Pre-Checklist를 위임장에 근거해 작성·제출. 미공증본 선제출 후 공증본 보완.

  • 금감원 소통

    사전 검토 요청, 주간 진행 확인, 질의에 대한 서면 답변. 담당자와 연락한 뒤에는 매번 보고합니다.

  • 판매사 협업

    Sub-Placement Agreement, 국내 판매사 날인·서명 수취, 판매사 클로징 일정과 심사 일정 조율.

  • 등록 이후

    판매 보고, 투자자 통지, 등록사항 변경 신고, 연간 등록세.

담당자

금감원에서 검사를 하던 이사가 먼저 읽고변호사가 위임장에 서명합니다.

정영조 전략관리이사
前 금융감독원 선임조사역
정영조전략관리이사

감독기관에서 금융회사를 검사하던 사람이 이제 신청인 쪽에서 서류를 봅니다.

정영조 이사는 금융감독원 선임조사역으로 은행권역 감독과 검사를 수행하면서 LTV·DSR 등 대출규제 정책의 검토와 개선을 담당했고 자본시장법과 금융소비자보호법 등 금융 관련 법령을 검토해 금융투자상품 불완전판매를 막기 위한 금융회사 내부통제의 적정성을 검사했습니다. IOSCO·IAIS 등 국제기구와의 협약 체결과 소통, IMF·AMRO 연례협의 대응을 맡았고 독일 금융감독청(BaFin) 보험감독 연수에 참여했습니다. 금융감독원에 앞서 전문건설공제조합에서 계약·하자·선급금 보증심사와 융자심사를 담당했습니다. 고려대학교 국제학부를 졸업했고 현재 법률사무소 리바이어던 전략관리이사로 감독기관의 시각을 사건과 자문에 접목하고 있습니다.

경력

前 금융감독원 선임조사역(은행·자본시장 감독·검사, 금융소비자보호, 국제기구) · 前 전문건설공제조합(보증심사·융자심사)

학력

고려대학교 국제학부

언어

한국어 · 영어

정영조 이사에게 상담 신청
등록 가능한 구조

설립지와 운용사를 가리지 않습니다.금감원이 묻는 것은 같습니다.

케이맨 면제유한책임조합, 델라웨어 LP, 룩셈부르크 RAIF와 SICAV, 아일랜드 ICAV, 싱가포르 VCC, 일본과 홍콩 비히클까지 등록 대상이 됩니다. 바이아웃, 그로스, 크레딧, 인프라, 부동산, 재간접 어느 전략이든 등록 경로는 같습니다. 달라지는 것은 증빙입니다. 자문사를 어느 감독기관이 인가했는지, 관계사가 라이선스 대신 신고 제도로 영업하는지, 펀드 설립을 현지에서 어떻게 증명하는지, 외국 공증인과 그 나라 아포스티유 발급기관이 실제로 어떤 증명서를 내주는지가 구조마다 다릅니다. 첫 주에 이 부분을 구조별로 정리하고 어떤 비히클을 등록해야 하는지부터 알려드립니다.

26금감원 체크리스트 항목
12공증·아포스티유 대상 서류
6보통 포함되는 관계사
3~5등록까지 걸리는 개월

요건과 기간은 펀드 구조, 관련 국가, 당시 금감원 심사 상황에 따라 달라집니다. 위 내용은 개별 사건을 설명한 것이 아닙니다.

담당 조사역이 어디를 먼저 볼지 알면 서류를 그 순서로 준비할 수 있습니다.

정영조 전략관리이사
자주 묻는 질문

GP에게 설명하기 전에저희에게 먼저 물어보세요.

판매사가 소개만 하면 GP 서류 취합은 누가 하나요?
저희가 합니다. GP 담당자에게 체크리스트를 보내고 회수 현황표를 매주 갱신해 판매사와 GP에게 같이 보냅니다. 판매사는 Sub-Placement Agreement와 자사 확인서만 챙기시면 됩니다.
병행펀드도 등록해야 하나요?
국내 투자자에게 권유하고 국내 투자자를 받아들일 비히클만 등록합니다. 국내 자금을 받지 않는 병행펀드는 등록하지 않아도 되고 사전진단 때 서면으로 확인해 드립니다.
등록까지 얼마나 걸린다고 GP에게 설명해야 하나요?
최근 경험으로는 착수부터 3~5개월이고 심사 구간은 담당 조사역의 업무량에 따라 달라집니다. 저희는 정해진 날짜 대신 담당자에게 들은 상황을 매주 그대로 전달하니 그 내용을 GP에게 그대로 옮기셔도 됩니다.
해외 로펌이 서류에 서명해 주면 공증·아포스티유가 되나요?
아닙니다. 공증은 공증인이 하고 아포스티유는 공증 후 그 나라 정부기관(일본은 외무성)이 따로 발급합니다. 한국 관청 제출 외국 서류에는 원칙적으로 둘 다 필요합니다.
PPM처럼 서명이 없는 문서도 공증이 되나요?
됩니다. GP 서명권자가 "첨부 서류가 진정하고 최신의 사본"이라는 짧은 진술서에 서명하고 공증인이 그 서명을 인증하는 방식입니다. 진술서 문안은 저희가 드립니다.
GP 관계사 중 라이선스가 없는 회사가 있습니다.
숨기지 말고 설명해야 합니다. 라이선스 대신 신고 제도 아래에서 영업하는 관계사는 신고서와 번역본을 제출하고 담당자와 처리 방향을 확인합니다. 일본의 적격기관투자자 특례업무 신고처럼 신고로 갈음하는 제도는 이 방식으로 처리합니다.
확인서는 누가 어떤 내용으로 써야 하나요?
관계사별 대표자가 최근 3년간 금융업 관련 벌금형 이상 처벌이 없고 업무정지 중이 아님을 확인하는 내부 확인서입니다. 통합 템플릿을 드리고 서명자 직함과 연락처를 서명 전에 확인합니다.
신설 펀드라 재무제표가 없습니다.
신설 펀드는 재무제표, 자산구성, 출자 증빙을 해당 없음으로 처리합니다. 다만 담당자가 볼 수 있으므로 SEC Form D 같은 공개 기록과 GP 진술이 맞는지는 저희가 먼저 대조합니다.
금감원 담당자와는 누가 이야기하나요?
GP의 위임장을 받아 저희가 합니다. 담당자와의 통화와 메일은 그날 요약해 판매사와 GP에게 보냅니다.
등록 이후 판매보고 같은 것도 맡나요?
판매 보고, 투자자 통지, 등록사항 변경 신고, 연간 등록세까지 자문계약으로 계속 맡거나 일정표를 만들어 드립니다.
보수는 어떻게 되나요?
펀드 구조와 관계사 수에 따라 사전진단 후 정액으로 제안합니다. 등록 이후 판매보고·변경신고는 별도 자문계약으로 진행합니다.
등록 상담 신청

클로징 일정만 알려주세요.먼저 해야 할 일을 정리해 드립니다.

아래 내용을 남겨주시면 1영업일 안에 저희가 먼저 확인할 사항과 일정이 현실적인지 회신합니다.

02-6081-5924fund@lvl.co.kr